SEC拟修订1970年代过户代理规则，代币化证券与区块链合规有哪些新要求？

美国证券交易委员会（SEC）已提议修订过户代理规则，该规则自1970年代末引入以来未经历过重大更新。过户代理作为证券记录保管人，负责维护所有权记录，并处理合并、股息分配等公司行为，同时在清算与结算流程中扮演关键角色。

SEC主席Paul Atkins表示，这项提案将简化和现代化委员会的规则，使其反映过户代理当前的业务流程与操作模式，包括在证券发行和股份转让中使用电子通讯和区块链技术的情况。SEC方面指出，已有部分市场参与者正在探索利用基于区块链的系统来维护证券所有权记录。

代币化证券与分布式账本的风险管理要求

在一份长达421页的规则变更文件中，SEC明确，与代币化证券、分布式账本技术及智能合约进行交互的过户代理，必须管理与区块链数据完整性、代币化证券安全性以及分布式账本运营模式相关的风险。

人工智能与自动化技术的内控要求

文件同时要求，采用人工智能或自动化技术的过户代理，必须确保建立适当的控制措施，准确表述系统能力，并对自动化流程实施有效监督。